(8)相關(guān)法律和政策規(guī)定的其他違法違規(guī)現(xiàn)象。

四、簽約主體及時(shí)序安排

(一)中標(biāo)/成交通知書發(fā)出后、項(xiàng)目公司設(shè)立前，由本級人民政府或其授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)(以下簡稱“實(shí)施機(jī)構(gòu)”)與中選社會(huì)資本同時(shí)簽署以下協(xié)議：

1.《合作協(xié)議》，主要確認(rèn)采購雙方達(dá)成的項(xiàng)目合作核心條件，包括項(xiàng)目合作內(nèi)容、合作期限、政府方和中選社會(huì)資本的主要權(quán)利和義務(wù)、績效目標(biāo)等;

2.《PPP項(xiàng)目合同》及《運(yùn)營維護(hù)服務(wù)協(xié)議》(如有)。

(二)項(xiàng)目公司設(shè)立后，由項(xiàng)目公司與實(shí)施機(jī)構(gòu)和中選社會(huì)資本簽署關(guān)于《PPP項(xiàng)目合同》及《運(yùn)營維護(hù)服務(wù)協(xié)議》(如有)的《承繼協(xié)議》，承繼中選社會(huì)資本在前述合同文件項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。項(xiàng)目公司簽署《承繼協(xié)議》后，社會(huì)資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)之間的權(quán)利義務(wù)按照《合作協(xié)議》等相關(guān)約定執(zhí)行。

五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示

在采用PPP模式實(shí)施項(xiàng)目的過程中，政府方應(yīng)重視項(xiàng)目的程序合規(guī)性，不得發(fā)生違反PPP適用法律相關(guān)規(guī)定的情形，包括但不限于：

(一)前期準(zhǔn)備工作不到位：

1. 項(xiàng)目不符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃的;

2. 新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目未按規(guī)定履行相關(guān)立項(xiàng)審批手續(xù)的;

3. 涉及國有資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)移的存量項(xiàng)目未按規(guī)定履行相關(guān)國有資產(chǎn)審批、評估手續(xù)的;

4. 未通過物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證的。

(二)未按規(guī)定開展“兩個(gè)論證”：

1. 已進(jìn)入采購階段但未開展物有所值評價(jià)或財(cái)政承受能力論證的;

2. 雖已開展物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證，但評價(jià)方法和程序不符合規(guī)定的。

(三)未按規(guī)定開展政府采購活動(dòng)：

1. 已進(jìn)入采購階段或執(zhí)行階段的項(xiàng)目，未按政府采購相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的;

2. 采用單一來源采購方式的項(xiàng)目，但不符合法定條件和程序的;

3. 設(shè)置明顯不合理的準(zhǔn)入門檻或所有制歧視條款的;

4. 未經(jīng)采購程序直接指定第三方代持社會(huì)資本方股權(quán)的。

(四)未按規(guī)定進(jìn)行信息公開：

1. 違反國家有關(guān)法律法規(guī)，所公開信息與黨的路線方針政策不一致或涉及國家秘密，可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定，或涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能損害公民、法人或其他組織合法權(quán)益的;

2. 未按規(guī)定及時(shí)充分披露項(xiàng)目信息或披露虛假項(xiàng)目信息的。

《合作協(xié)議》使用說明

《合作協(xié)議》為示范文本的重要組成部分，對政府方和中選社會(huì)資本雙方合作關(guān)系的建立、項(xiàng)目公司的組建及其他重大權(quán)利和義務(wù)作出明確約定，該協(xié)議可適用于所有采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目。其中，對《合作協(xié)議》的重要條款作說明如下：

一、項(xiàng)目合作范圍的確定

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第2.1款。

(二)使用說明

PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目運(yùn)作方式等具體情況在本條款中選擇、確定對應(yīng)的項(xiàng)目合作范圍。合作范圍須包括項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)，政府方應(yīng)始終確保項(xiàng)目合作內(nèi)容屬于公共服務(wù)領(lǐng)域。同時(shí)，未經(jīng)政府方同意，合作范圍不應(yīng)包含公共服務(wù)之外的其他經(jīng)營性業(yè)務(wù)，社會(huì)資本和項(xiàng)目公司也不得將本項(xiàng)目合作范圍內(nèi)的經(jīng)營權(quán)以出租或以任何形式轉(zhuǎn)讓、承包給第三人。《PPP項(xiàng)目合同》中關(guān)于項(xiàng)目合作范圍的約定應(yīng)與《合作協(xié)議》保持一致。

二、項(xiàng)目合作期限的確定

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第2.4款。

(二)使用說明

PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)結(jié)合政府所需公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間、項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)生命周期、投資回收期限、財(cái)政承受能力以及項(xiàng)目前期工作文件規(guī)定等綜合因素相應(yīng)確定項(xiàng)目合作期限及其起始時(shí)間要求，一般包括建設(shè)期和運(yùn)營期。其中，項(xiàng)目建設(shè)期通常自《合作協(xié)議》生效日起算，并涵蓋了設(shè)計(jì)和施工等建設(shè)工作所需期限。因此，建議PPP各參與方應(yīng)當(dāng)基于項(xiàng)目實(shí)際情況，兼顧項(xiàng)目必要的準(zhǔn)備期限、設(shè)計(jì)和施工等所需的必要期限，合理確定項(xiàng)目建設(shè)期。同時(shí)，PPP各參與方可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施需要在《PPP項(xiàng)目合同》第3.4.1款中約定項(xiàng)目合作期限延長的相關(guān)情形，確保項(xiàng)目實(shí)施的靈活性和適用性。

三、項(xiàng)目融資義務(wù)的承擔(dān)

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第5.2.7款。

(二)使用說明

考慮到能否如期完成融資交割將直接影響PPP項(xiàng)目是否順利實(shí)施，并且項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)主要由社會(huì)資本承擔(dān)，如果項(xiàng)目公司未能按照合同約定履行項(xiàng)目融資義務(wù)時(shí)，中選社會(huì)資本應(yīng)采取有效措施完成資金籌措，避免造成項(xiàng)目建設(shè)資金鏈中斷。PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)按照項(xiàng)目采購要求及雙方確定的融資計(jì)劃和方案明確項(xiàng)目公司完成融資交割的具體時(shí)限，并就中選社會(huì)資本的補(bǔ)充融資責(zé)任予以約定。

四、項(xiàng)目公司股權(quán)變更的限制

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第4條。

(二)使用說明

為避免由于項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化可能會(huì)導(dǎo)致不適格主體成為項(xiàng)目投資人或?qū)嶋H控制人，進(jìn)而影響項(xiàng)目的合法有序?qū)嵤琍PP各參與方在使用本條款時(shí)，需要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況設(shè)定股權(quán)鎖定期。但是，為增加項(xiàng)目融資的可行性和資本的靈活性，避免僵化適用股權(quán)鎖定期的約定，應(yīng)在合理的期限和限度內(nèi)限制社會(huì)資本不當(dāng)變更股權(quán)。

五、社會(huì)資本補(bǔ)充履約責(zé)任

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第5.2.8款。

(二)使用說明

雖然在PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中，主要由項(xiàng)目公司按照《PPP項(xiàng)目合同》的約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營和移交等具體事宜，但是考慮到PPP項(xiàng)目中相關(guān)建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際由社會(huì)資本承擔(dān)，且項(xiàng)目公司由社會(huì)資本實(shí)際控制，當(dāng)項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程中出現(xiàn)資金、經(jīng)營管理困難等導(dǎo)致無法繼續(xù)實(shí)施的情形時(shí)，社會(huì)資本有義務(wù)在合理期限內(nèi)采取有效措施恢復(fù)項(xiàng)目公司履約能力，確保項(xiàng)目的正常建設(shè)和運(yùn)營管理。因此，《合作協(xié)議》應(yīng)約定關(guān)于社會(huì)資本的補(bǔ)充履約責(zé)任。

編輯：王媛媛